7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书针对基金从业资格全国统一考试中的“基金法律法规、职业道德与业务规范”科目，紧扣新考试大纲，按照7天划分课时，分析新考点，提炼考试重要知识点，以帮助考生用短的时间，高效地掌握考试重点，从而顺利通过考试。

本书将相关考点进行细化，精心提炼各章知识点，并对考点进行详细分析和讲解，同时配有相应的习题，使考生进一步巩固相关内容，提高复习效率。本书后附有全真模拟试题，给考生一个全真测试的学习环境，试题贴合考试真题，使考生在考前能对考试的重点、命题趋势、答题技巧有一个全方位的检测，从而提高考试通过率。本书还特别提供手机APP，帮助考生随时随地复习备考，给考生应考带来全新的体验。APP提供了考试指南、辅导教程、模拟考试、历年真题、珍藏题库和应考提醒，可以满足不同备考方式的考生需求，为考生应考提供大便利。本书附赠高频考点速记手册，为考生提供精华版考试重要记忆考点。

本书适合参加基金从业资格全国统一考试的考生自学备考，也可作为相关课程的辅导资料。

前言

第1天继往开来

章 金融、资产管理与投资基金

节 金融市场与资产管理行业（熟悉）（1学时）

第二节 投资基金（掌握）（1学时）

重要习题

答案与解析

第二章 证券投资基金概述

节 证券投资基金的概念和特点（熟悉）（0.8学时）

第二节 证券投资基金的运作与参与主体（熟悉）（1学时）

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式（熟悉）（0.8学时）

第四节 证券投资基金的起源与发展（了解）（0.2学时）

第五节 我国证券投资基金业的发展历程（了解）（0.4学时）

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（熟悉）（0.8学时）

重要习题

答案与解析

第2天求知若渴

第三章 证券投资基金的类型

节 证券投资基金分类概述（掌握）（1.5学时）

第二节 股票基金（掌握）（1.5学时）

第三节 债券基金（掌握）（0.5学时）

第四节 货币市场基金（掌握）（0.5学时）

第五节 混合基金（掌握）（0.3学时）

第六节 保本基金（熟悉）（0.2学时）

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）（熟悉）（0.7学时）

第八节 QDII基金（熟悉）（0.3学时）

第九节 分级基金（熟悉）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第3～4天学而不厌

第四章 证券投资基金的监管

节 基金监管概述（掌握）（2学时）

第二节 基金监管机构和自律组织（掌握）（2学时）

第三节 对基金机构的监管（掌握）（5学时）

第四节 对基金活动的监管（掌握）（2学时）

第五节 对非公开募集基金的监管（掌握）（1学时）

重要习题

答案与解析

第5天持之以恒

第五章 基金职业道德

节 道德与职业道德（熟悉）（0.2学时）

第二节 基金职业道德规范（掌握）（1.5学时）

第三节 基金职业道德教育与修养（熟悉）（0.3学时）

重要习题

答案与解析

第六章 基金的募集、交易与登记

节 基金的募集与认购（掌握）（1学时）

第二节 基金的交易、申购和赎回（掌握）（2.5学时）

第三节 基金的登记（掌握）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第6天百举百捷

第七章 基金的信息披露

节 基金信息披露概述（掌握）（0.5学时）

第二节 基金主要当事人的信息披露义务（熟悉）（0.3学时）

第三节 基金募集信息披露（熟悉）（0.5学时）

第四节 基金运作信息披露（熟悉）（0.5学时）

第五节 特殊基金品种的信息披露（熟悉）（0.2学时）

重要习题

答案与解析

第八章 基金客户和销售机构

节 基金客户的分类（熟悉）（0.2学时）

第二节 基金销售机构（掌握）（0.5学时）

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略（熟悉）（0.2学时）

重要习题

答案与解析

第九章 基金销售行为规范及信息管理

节 基金销售机构人员行为规范（熟悉）（0.5学时）

第二节 基金宣传推介材料规范（熟悉）（0.8学时）

第三节 基金销售费用规范（掌握）（0.8学时）

第四节 基金销售适用性（掌握）（0.7学时）

第五节 基金销售信息管理（了解）（0.3学时）

重要习题

答案与解析

第7天马到成功

第十章 基金客户服务

节 客户服务概述（掌握）（0.5学时）

第二节 客户服务流程（熟悉）（0.6学时）

第三节 投资者教育工作（熟悉）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第十一章 基金管理人的内部控制

节 内部控制的目标和原则（掌握）（0.7学时）

第二节 内部控制机制（掌握）（0.8学时）

第三节 内部控制制度（熟悉）（0.2学时）

第四节 内部控制的主要内容（熟悉）（0.8学时）

重要习题

答案与解析

第十二章 基金管理人的合规管理

节 合规管理概述（掌握）（0.5学时）

第二节 合规管理机构设置（熟悉）（1学时）

第三节 合规管理的主要内容（了解）（0.5学时）

第四节 合规风险（熟悉）（0.4学时）

重要习题

答案与解析

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题1

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题2

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题3

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题4

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题1答案与解析

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题2答案与解析

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题3答案与解析

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题4答案与解析

本书作者均为具有多年培训经验的专业辅导教师，积累了丰富的应考、备考学习经验，编写的辅导资料针对性强，知识点概括清晰准确，能够切实帮助读者学习相关知识。购买本书可以获得配套APP使用，实体书与手机应用结合，方便读者随时学习，目前市面上极少有类似特点的书出版。

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编辑推荐

行业培训、命题专家亲自参与编写

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精编课后试题，掌握有效解题思路

绝密全真模拟，把脉新考试趋势

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超值送高频考点速记手册，浓缩新考点

前言

本书产生的背景

随着新《中华人民共和国证券投资基金法》的实行，基金从业资格全国统一考试逐步规范，也越来越重要，报考人数越来越多，相关辅导书的市场需求很大。然而，新的基金从业资格全国统一考试刚刚起步，辅导资料繁杂而混乱，如果有一部可以帮助考生系统、全面、高效地通过考试的辅导书面世，不仅可以一解考生之忧，也能提高基金行业的人才积累。

本书恰好适应当今考生的需求，旨在让考生系统复习7天即可掌握90%以上的应试考点，帮助考生在短的时间内顺利地通过考试。

为什么选择本书

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2．提供系统学习方案，按学时分解学习内容

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把脉历年出题规律，编写针对性强的复习题进行演练，贴近考试真题，让考生不仅能够巩固知识，而且能够掌握解题思路和命题特点，提高应试能力和效率。

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从考试题库中精选试题，组编成全真模拟试题，与真考题型完全一致，供考生进行自我检测、了解真考环境，真正做到心中有数。

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考试指南：包括考试大纲、考试要求、报名条件、考试政策、考试消息和应考经验。

辅导教程：包括与考试大纲同步的考点精讲、课后习题，并附有习题解答和分析。

模拟考试：超值赠送多套与真考题型一致的冲刺题，随时随地进行模考，并能评判考试正确率，解析考试答案。

历年真题：提供近几年考试真题，让考生能够随时随地进行演练，了解考试趋势、命题规律和答题技巧。

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命题专家精心提炼精炼版高频考点速记手册，供考生考前几天冲刺复习用，所提炼的都是历年必考的内容，很有学习价值，可以帮助考生大大提高学习效率，缩短备考时间。

本书的主要架构

我们通过潜心研究、精心分析、耐心解读，把全书内容按7天进行了详细的知识分解。全书具体架构如下。

天 数章 节知 识 点学 时重 要 度

第1天

继往开来金融、资产管理与投资基金金融市场与资产管理行业1★★★★

投资基金1★★★★★

证券投资基金概述证券投资基金的概念和特点0.8★★★★

证券投资基金的运作与参与主体1★★★★

证券投资基金的法律形式和运作方式0.8★★★★

证券投资基金的起源与发展0.2★★★

我国证券投资基金业的发展历程0.4★★★

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用0.8★★★★

第2天

求知若渴证券投资基金的类型证券投资基金分类概述1.5★★★★★

股票基金1.5★★★★★

债券基金0.5★★★★★

货币市场基金0.5★★★★★

混合基金0.3★★★★★

保本基金0.2★★★★

交易型开放式指数基金（ETF）0.7★★★★

QDII 基金0.3★★★★

分级基金0.5★★★★

第3～4天

学而不厌证券投资基金的监管基金监管概述2★★★★★

基金监管机构和自律组织2★★★★★

对基金机构的监管5★★★★★

对基金活动的监管2★★★★★

对非公开募集基金的监管1★★★★★

（续）

天 数章 节知 识 点学 时重 要 度

第5天

持之以恒基金职业道德道德与职业道德0.2★★★★

基金职业道德规范1.5★★★★★

基金职业道德教育与修养0.3★★★★

基金的募集、交易与登记基金的募集与认购1★★★★★

基金的交易、申购和赎回2.5★★★★★

基金的登记0.5★★★★★

第6天

百举百捷基金的信息披露基金信息披露概述0.5★★★★★

基金主要当事人的信息披露义务0.3★★★★

基金募集信息披露0.5★★★★

基金运作信息披露0.5★★★★

特殊基金品种的信息披露0.2★★★★

基金客户和销售机构基金客户的分类0.2★★★★

基金销售机构0.5★★★★★

基金销售机构的销售理论、方式与策略0.2★★★★

基金销售行为规范及信息管理基金销售机构人员行为规范0.5★★★★

基金宣传推介材料规范0.8★★★★

基金销售费用规范0.8★★★★★

基金销售适用性0.7★★★★★

基金销售信息管理0.3★★★

第7天

马到成功基金客户服务客户服务概述0.5★★★★★

客户服务流程0.6★★★★

投资者教育工作0.5★★★★

基金管理人的内部控制内部控制的目标和原则0.7★★★★★

内部控制机制0.8★★★★★

内部控制制度0.2★★★★

内部控制的主要内容0.8★★★★

基金管理人的合规管理合规管理概述0.5★★★★★

合规管理机构设置1★★★★

合规管理的主要内容0.5★★★

合规风险0.4★★★★

关于考试

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员的基本知识和专业技能。考试共分为三个科目，分别是“基金法律法规、职业道德与业务规范”“证券投资基金基础知识”“私募股权投资基金基础知识”，内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化7个部分的基本知识。考生通过、二个科目或、三个科目考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

我们的愿景

编写本书的初衷就是希望帮助广大考生顺利通过考试，取得证书。但是更希望广大考生能够通过本书学习到专业知识，并应用到实际工作中，从而提高自己的实践能力和技巧，为应对激烈的社会竞争增加砝码。

关于“考必过”数字化应考平台

为考生搭建“考必过”数字化应考平台，正是顺应了当今科技发展的大趋势。手机互联已经广泛应用，手机不再只是通信工具、游戏机，其实它更是一部学习机，能够为学习带来很多便利。“考必过”数字化应考平台就是利用手机互联的优势，为考生提供实时的应考服务，对图书内容进行很好的补充，而且可以随时随地备战考试，充分发挥手机的移动优势，方便考生复习。

“云”概念已经深入人心，打造一个让考生受益的“云”复习平台也是我们发展的目标，我们正朝着这个方向不断努力。只有考生受益，我们才能得到回报。“考必过”数字化应考平台可以实时更新内容、题库、大纲，实时纠错，而且考生可以时间获得的考试知识，使用方便、快捷，为考生应考提供的便利性。

“图书 移动互联 速记手册”的应考方案已经是大势所趋，我们会尽量打造完美的数字化平台，为您的考试之路保驾护航。

致谢

本书的编写倾注了很多人辛勤的汗水，感谢“考必过”考试辅导中心对于本书内容的细心审校和提出的中肯建议。感谢参与本书的编写人员，正是你们不分日夜地推敲，细心地研究，才促成了本书。

后要感谢的是广大读者朋友，正是你们的支持，才能促成本书，衷心祝愿广大考生考试顺利通关。

在本书编写与出版过程中，我们尽量做到精益求精，但由于水平有限，书中难免存在错误和不足之处，希望广大读者批评指正。

我们的邮箱：examapp@163.com

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