工程咨询理论与实践研究系列丛书：重大投资项目社会稳定风险评估研究与实践 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书从开展重大投资项目社会稳定风险评估工作的实践需求出发，介绍了重大投资项目社会稳定风险评估的理论基础、一般规定、评估流程、评估指标与方法、稳评风险分析报告和评估报告的编写以及我国重大投资项目社会稳定风险评估相关政策。并分别选取了水利、高速公路、机场、铁矿等深受社会公众关注领域的典型案例，详细说明了重大投资项目社会稳定风险评估的操作过程。本书的内容对于建设项目投资决策阶段社会稳定风险评估的管理和实施都且有很高的参考价值。

本书具有理论性与实践性相互融合的特点，适合政府机构管理人员，建设项目投资决策机构、咨询机构、工程建设领域各类企事业单位的中高层管理人员、项目管理人员、咨询工程师以及高等院校相关专业的师生阅读。

推荐序一推荐序二前 言第1 章 重大投资项目社会稳定风险评估概述 11.1 重大投资项目社会稳定风险评估的理论基础 11.1.1 重大投资项目的概念 . 11.1.2 社会稳定风险评估的概念 21.1.3 重大投资项目社会稳定风险评估 31.1.4 社会稳定风险评估的相关理论 41.2 重大投资项目社会稳定风险评估的必要性 . 81.2.1 实施重大行政决策的必然需求 91.2.2 维护社会和谐稳定的需求 101.2.3 重大投资项目自身特征的需求 . 101.2.4 重大投资项目科学决策的现实需求 121.3 重大投资项目社会稳定风险评估的简要历程 . 121.3.1 国外重大投资项目社会稳定风险评估的简要历程 . 121.3.2 国内重大投资项目社会稳定风险评估的简要历程 141.4 重大投资项目社会稳定风险评估的发展现状 . 181.4.1 国外重大投资项目社会稳定风险评估的发展现状 181.4.2 国内重大投资项目社会稳定风险评估的发展现状 191.5 重大投资项目社会稳定风险评估存在的问题 . 231.5.1 评判体系设计不够严谨 . 231.5.2 社会稳定风险评估范围界定不够合理 . 241.5.3 社会稳定风险评估结论科学性值得商榷 241.5.4 调查走访流于形式 25目 录 ◎XIII1.5.5 评估流程不够规范 251.5.6 评估制度落实不到位 261.5.7 对社会稳定风险评估的认识模糊. 261.5.8 制度设计存在缺陷 271.6 完善重大投资项目社会稳定风险评估的对策和建议 . 271.6.1 以防范风险为核心，健全完善科学的评判体系 . 271.6.2 以分类管理为目标，科学合理界定社会稳定风险评估范围 281.6.3 处理好多方关系，确保评估结论科学准确 291.6.4 以畅通渠道为抓手，实现公众参与多元化 291.6.5 以创新体制为导向，确保评估流程规范化 301.6.6 以提高质量为宗旨，提升工程咨询机构和人员的整体素质 31第2 章 重大投资项目社会稳定风险评估的一般规定 332.1 重大投资项目社会稳定风险评估的范围界定 . 332.2 重大投资项目社会稳定风险评估的原则 352.2.1 全面性原则 352.2.2 客观性原则 362.2.3 科学性原则 362.3 重大投资项目社会稳定风险评估的内容 362.3.1 合法性评估 372.3.2 合理性评估 372.3.3 可行性评估 382.3.4 安全性评估 382.3.5 可控性评估 392.4 重大投资项目社会稳定风险评估的组织管理 . 392.4.1 重大投资项目社会稳定风险评估的责任主体 402.4.2 重大投资项目社会稳定风险评估责任主体之间的关系 . 422.5 《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》的影响分析 . 442.5.1 《稳评暂行办法》进一步明确了社会风险管理在项目前期工作中的突出地位 442.5.2 注重决策前的风险判断及风险的预防和化解 452.5.3 社会稳定风险评估的要求覆盖了所有项目类型 . 452.5.4 独立但不孤立是社会稳定风险评估与其他项目分析评价要求的基本关系 462.5.5 评估论证是确保社会稳定风险评估结论真实可靠的前提条件 . 47◎ 重大投资项目社会稳定风险评估研究与实践XIV第3 章 重大投资项目社会稳定风险评估的流程 493.1 重大投资项目社会稳定风险评估的流程概述 . 493.1.1 制定评估方案 493.1.2 风险调查 . 503.1.3 全面评估和论证 . 503.1.4 编制风险评估报告 503.1.5 实行跟踪控制 503.2 重大投资项目社会稳定风险问题调查 . 513.2.1 调查的内容和范围 513.2.2 调查的方式和方法 513.3 重大投资项目社会稳定风险识别 533.4 重大投资项目社会稳定风险估计 543.4.1 风险发生概率 553.4.2 风险影响 . 553.4.3 风险程度 . 563.5 重大投资项目社会稳定风险的等级确定 573.5.1 综合指数法 573.5.2 总体评判标准 603.5.3 可能引发风险事件评判标准 603.6 重大投资项目社会稳定风险评估框架主要问题 623.6.1 整体风险等级的确定不应是项目社会稳定风险评估的核心任务 623.6.2 项目社会稳定风险评估分析不能套用多目标风险决策分析框架 633.6.3 应停止采用整体风险指数对项目风险等级进行判断 . 633.6.4 风险等级判断标准的设定缺乏科学严谨性 643.6.5 核心是要制定科学合理的项目社会稳定风险评估判断标准 . 64第4 章 重大投资项目社会稳定风险因素与评估方法 . 664.1 重大投资项目社会稳定风险发生机理 . 664.1.1 社会稳定风险发生的理论依据 . 664.1.2 社会稳定风险发生的条件 674.1.3 社会稳定风险发生的机理链条 . 684.2 重大投资项目社会稳定风险客体因素分析 704.2.1 重大投资项目社会稳定风险特征 704.2.2 重大投资项目社会稳定风险的诱因分析 714.2.3 重大投资项目社会稳定风险评估的客体因素 . 73目 录 ◎XV4.3 重大投资项目社会稳定风险主体因素分析 764.3.1 项目负影响相关者 764.3.2 项目负影响相关者的群体行为分析 774.3.3 工程项目负影响相关者的主体因素分析 . 784.4 重大投资项目社会稳定风险的社会环境分析 . 794.4.1 重大投资项目社会稳定风险的社会运行机制分析 794.4.2 重大投资项目社会稳定风险的社会条件分析 814.4.3 重大投资项目社会稳定风险的社会环境因素分析 814.5 重大投资项目社会稳定风险评估方法 . 834.5.1 评估方法概述 834.5.2 具体评估方法 85第5 章 重大投资项目社会稳定风险评估分析篇章和评估报告的编写 . 915.1 重大投资项目社会稳定风险评估分析篇章的编写 915.1.1 重大投资项目社会稳定风险评估分析篇章的结构 915.1.2 重大投资项目社会稳定风险评估分析篇章的编写要点 . 925.1.3 重大投资项目社会稳定风险评估分析篇章编写的注意事项 1035.2 重大投资项目社会稳定风险评估报告的编写 1045.2.1 重大投资项目社会稳定风险评估报告的结构 1065.2.2 重大投资项目社会稳定风险评估报告的主体内容编制要点 1075.2.3 重大投资项目社会稳定风险评估报告编写的注意事项 113第6 章 重大投资项目社会稳定风险评估案例 1146.1 某大型水库项目社会稳定风险分析报告案例 1146.1.1 基本情况 1146.1.2 评估内容 1156.1.3 风险分析结论 1256.2 某大型高速公路项目社会稳定风险分析案例 1266.2.1 概述 . 1266.2.2 社会稳定风险调查 . 1426.2.3 社会稳定风险识别 . 1666.2.4 社会稳定风险估计 . 1856.2.5 社会稳定风险防范和化解措施 1916.2.6 采取措施后的预期风险等级 2226.2.7 社会稳定风险分析结论与建议 228◎ 重大投资项目社会稳定风险评估研究与实践XVI6.3 P 机场项目社会稳定风险评估案例 . 2356.3.1 基本情况 2356.3.2 评估内容 2406.3.3 评估结论与建议 2446.4 Q 铁矿项目社会稳定风险评估案例 2536.4.1 基本情况 2536.4.2 评估内容 2596.4.3 评估结论 2686.5 某大型高速公路项目社会稳定风险评估案例 2696.5.1 基本情况 2696.5.2 评估内容 2726.5.3 评估结论 287附录 重大投资项目社会稳定风险评估的相关政策法规 290参考文献 339

宋蕊,教授，天津大学管理学博士，瑞和安惠项目管理集团创始人，政协河北省第十届、十一届委员会委员，河北省人民政府参事；河北省女企业家协会副会长、河北省项目管理协会名誉会长、中央财经大学投资项目管理中心主任、中国（双法）项目管理研究委员副秘书长、国际项目管理协会（IPMA）中国区认证评估师、国家发改委中国工程咨询协会特聘专家、河北省社会科学院聘为特邀研究员等学术研究工作。曾先后荣获中国杰出创业女性、优秀中国特色社会主义事业建设者、中国十佳国际项目经理、河北省十大杰出女企业家、河北省三八红旗手等奖励。瑞和安惠项目管理集团有限公司创建于2000年，是跨区域经营的专业工程咨询企业集团，服务范围集全过程工程咨询（国民社会经济规划、产业规划、前期咨询、工程设计、招标采购、造价咨询与项目全过程投资控制、工程项目管理、BIM应用）、PPP咨询（PPP咨询方案、项目投融资服务、PPP采购、PPP项目全过程审计）、工程咨询信息化（公共资源交易系统研发、电子招投标、工程咨询企业信息化）、管理人才培训认证（IPMP培训认证、ATC培训认证、BIM应用培训）于一体，是工程咨询行业业务范围广、资质全、服务项目多的综合工程咨询机构之一。

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第1章重大投资项目社会稳定风险评估概述重大投资项目是指具有一定投资规模，关系国计民生或对一定区域政治、经济、社会、文化、生态、环境等有重要影响的投资项目。社会稳定风险是某种因素导致社会冲突、危及社会秩序和社会稳定的可能性。而重大投资项目在惠及百姓的同时，不可避免地会涉及土地征用、房屋拆迁、居民安置、环境改变、生产安全等敏感问题，极易引发社会矛盾和纠纷，乃至冲突性事件，成为社会稳定的风险源，进而可能对社会秩序造成负面影响。因此，重大投资项目从立项开始就要重视社会稳定风险管理，凡涉及资源开发、征地拆迁、生态环境、居民安置等有可能引发社会稳定风险的重大投资项目，都应进行社会稳定风险评估。本章重点阐述重大投资项目社会稳定风险评估过程中涉及的概念、相关理论，进行重大投资项目社会稳定风险评估的必要性、发展历程、存在的问题、对策和建议。 1.1 重大投资项目社会稳定风险评估的理论基础1.1.1 重大投资项目的概念重大投资项目是指紧紧围绕国家或省（市、县）委、省（市、县）人民政府的中心工作，由中央政府和各省（市、县）确定的重大工业项目、自主创新重大投资项目、服务业重大投资项目、小城镇新农村建设项目、能源及重大交通建设项目、基础设施和环保项目、民心工程等。重大投资项目通常与人民群众切身利益密切相关，牵涉面广，可能会引发矛盾纠纷或影响社会稳定。重大项目的主要类型有：① 城市基础设施建设、旧城改造中的拆迁补偿、居民安置等政策重大调整；② 可能对群众生产生活造成影响的行政区划调整和城乡建设规划、教育、卫生、交通布局重大调整；③ 涉及土地征用、拆迁补偿、居（村）民安置的水电、矿产、旅游等资源重大开发项目和交通、水利、公共服务设施等重大建设项目；④ 可能造成环境现状严重恶化或加大污染物排放、对群众环境权益造成较大损害的重大建设项目；⑤ 洪水、干旱、地震等重大自然灾害后的重要恢复重建项目；⑥ 其他与群众切身利益相关、易引发不稳定问题的重大投资项目。1.1.2 社会稳定风险评估的概念社会稳定风险评估是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。目的是有效规避、预防、控制重大事项实施过程中可能产生的社会稳定风险，更好地确保重大事项顺利实施。1．社会稳定风险评估的发展阶段根据社会稳定风险评估的发展过程，可以将其分为粗放阶段、规范阶段、精细阶段、人性阶段。粗放阶段的社会稳定风险评估，指仅评估项目或政策等待评事项是否具有可能引发群体事件的风险。规范阶段的社会稳定风险评估，指在政策、项目、活动的制定或实施之前，通过详尽分析可能发生的社会不稳定因素，预测风险程度，估计责任主体承载力，评估风险等级。精细阶段的社会稳定风险评估，指系统应用风险评估的科学方法，全面评估项目风险，客观预估责任主体和管理部门对项目风险的内部控制和外部合作能力，科学预测相关利益群体的容忍度和社会负面影响，提前制定风险防范和矛盾化解的措施，确定项目当前风险等级，并形成循环。人性阶段的社会稳定风险评估，指同时兼顾两个维度：一是民众抵触的小化，即底线思维的反对小化；二是民众满意度的化，即人性化导向的满意度化。2．衡量社会稳定风险社会学家爱茨和莫根主张应从下列角度来衡量社会稳定风险：1）一些已经存在的人们对社会的期望，希望达到的一种生活发展前景及在社会生活中所感悟到的伦理道德等内容。这些内容是构成社会政治的重要部分，且大多是政府政策的重要声明或者是国家宪法的组成部分，以政府文件等方式体现。2）组成社会的小单位是各个家庭，一些因素如社会动乱、战争、自然灾害等会对家庭稳定构成威胁，有些因素如家庭成员因意外事故而去世或受到重伤等，会对家庭造成不确定性影响，进而影响社会稳定。3）一些对社会文化产生影响的因素。如随着社会发展以及对外开放的推进，人们的观念发生改变，这就可能对历史上遗留下来的某些文化造成冲击，使人们改变某些已经存在了很多世纪的风俗习惯或生活习俗，这些都有可能影响到社会稳定。4）国家在特殊时期的政治稳定程度。5）随着经济迅速发展及人们生活水平的提高，可能不再满足以往的生活模式，而是对社会有了更高的要求，如需要政府能改善小区的绿化，希望社会能提供更好的福利等。这些对社会需求的改变会成为影响社会稳定的因素。6）人们对社会生活要求不断提高。然而社会能提供的公共服务受到空间、自然、生态等方面的限制，从而产生人们诉求难以得到满足的社会风险。1.1.3 重大投资项目社会稳定风险评估重大投资项目社会稳定风险评估是指与群众利益密切相关的重大投资建设项目，在实施和审批前，对可能发生的不稳定因素进行全面调查，系统分析，科学评估，制定预案，防范风险，确保项目顺利实施。在众多影响社会稳定的因素中，重大投资项目建设是引发社会矛盾的一个重要因素，这主要是由于重大投资项目建设牵涉面广、影响的利益群体众多、建设周期长，再加上很多重大投资项目前期论证不充分，匆忙上马，极易引发社会矛盾，从而影响社会稳定。美国学者亨廷顿在《变化社会中的政治秩序》一书中指出，现代化会促进社会安全，但是现代化建设中会增加动荡。现在我国社会经济正在转变形态，进行现代化建设，各种利益冲突会频繁发生，使社会风险程度增加。政府重要行政决策和重要大型项目事务，如果危及社会公众权利，会引发矛盾。所以，在行政决策程序中增加社会稳定风险评估，运用风险管控理论，可为各级政府消除多种社会稳定风险因素。1.1.4 社会稳定风险评估的相关理论1．项目评估理论国际上，项目评估理论是伴随着发展经济学的兴起而逐步完善的。项目评估理论有四个发展阶段：一是20世纪50年代以前，项目财务评价阶段，目的是保证项目的利润化；二是20世纪50年代到70年代，项目成本—效益评价阶段，目的是从国民经济的角度出发，对公共项目社会费用的效益进行分析评估；三是20世纪70年代到90年代，项目环境评价阶段，对环境因素的分析较为重视，但公众参与程度不足，对稳定的影响很难改观；四是20世纪90年代以后，项目社会评价阶段，着重以人为本和可持续发展。项目评估理论从“单纯的经济利益”“社会效益”“环境保护”发展到“以人为本”“可持续发展”；从“以物为中心”发展到“以人为中心”；从单一到综合、由局部到整体的发展思想。项目评估的层次、深度和广度都在不断提升。2．社会稳定风险的理论（1）风险社会理论1986年，德国学者乌尔里希·贝克以发达国家社会发展的现实为基础，首次提出“风险社会”理论，认为“风险社会”是现代化工业发展导致的现代性危机的后果，将“风险”界定为系统地处理现代化自身引起的危险与不安全感的方式。有的学者认为，该理论只是德国等发达国家在现代化水平上产生的“现代化焦虑症”，和别国关联不大。像中国等发展中国家，面临的主要问题是生存和发展，风险社会涉及的问题还很遥远，过分强调其负面作用，对发展不利。风险社会理论为理解和思考中国的社会发展提供了一个不可或缺的视角。（2）风险管理理论1930年，美国宾夕法尼亚大学的所罗门·许布纳博士提出风险管理理论。该理论是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理科学。风险管理单位通过风险识别、风险衡量、风险评估和风险决策管理等方式，对风险实施有效控制和妥善处理损失的过程，具有管理学的计划、组织、协调、指挥、控制等职能，同时又具有自身的独特功能。1990年以后，风险管理进入整体化风险管理新阶段，从整体认识风险，研究和解决风险对企业的整体影响，冲破了对风险的狭隘认识。把风险作为整体研究，是该理论发展方向。风险既可预测，又可测量，这是社会稳定风险评估的理论基础。社会结构及其形成过程是社会稳定风险产生的原因。风险程度取决于项目的规模、影响范围、合理性、社会结构差异性、民众的心态等。3．群体事件的类型、特征及转化机制（1）群体性事件的内涵群体性事件是指由某些社会矛盾引发，特定群体或不特定多数人聚合临时形成的耦合群体，以人民内部矛盾的形式，通过没有合法依据的规模性聚集、对社会造成负面影响的群体活动、发生多数人语言行为或肢体行为上的冲突等群体行为的方式，或表达诉求和主张，或发泄不满、制造影响，从而对社会秩序和社会稳定造成重大负面影响的各种事件。群体性事件是一种可能引发危害社会治安的非法集体活动，一种危机性社会事件。在很大程度上，群体性事件并不是严格意义上的学术概念，它作为政治术语初出现在我国政府的一些文件中，但并没有给出明确的定义，而且通常与“突发群体性事件”“群体性突发事件”和“群体性治安事件”等术语混用。2000年4月，公安部颁发的《公安机关处置群体性治安事件规定》中，把“群体性治安事件”定义为“聚众共同实施的违反国家法律、法规、规章，扰乱社会秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私财产安全的行为”，这是我国政府公开文件对群体性事件所给定的正式表达。这里强调，群体性治安事件具有以下主要特征：① 群体性（聚众共同实施）；② 违法性（违反国家法律、法规、规章）；③ 社会危害性（扰乱社会秩序，危害公共安全，侵犯公民人身安全和公私财产安全）。根据这些特征，可以将群体性事件定义为“聚众共同实施违反国家法律、法规、规章，扰乱社会，危害公共安全，侵犯公民人身权利和损害公私财产安全的社会事件”。中共中央办公厅2004年制定的《关于积极预防和妥善处置群体性事件的工作意见》称，群体性事件是“由人民内部矛盾引发、群众认为自身权益受到侵害，通过非法聚集、围堵等方式，向有关机关或单位表达意愿、提出要求等事件及其酝酿、形成过程中的串联、聚集等活动”。这里强调了引发群体性事件的诱因（由人民内部矛盾引发、群众认为自身权益受到侵害），以及事件的“非法性”（通过非法聚集、围堵等方式，向有关机关或单位表达意愿、提出要求等事件及其酝酿、形成过程中的串联、聚集等活动）。这样，可以将群体性事件理解成“为达成某种目的而聚集，由一定数量的人群所构成的社会性事件，包括针对政府或政府代理机构的、有明确诉求的集会、游行、示威、罢工、罢课、请愿、上访、占领交通路线或公共场所等”。也就是说，群体性事件是指有一定人数参加的、通过没有法定依据的行为对社会秩序产生一定影响的事件。上述对群体性事件内涵理解的变化，体现了从2004年开始我国强调贯彻落实以人为本的科学发展观以来，我国对社会治理理念发生的重大变化。据此，可以认为，群体性事件的内涵可以从以下方面进行理解：1）事件参与人数必须达到一定规模。根据我国现行法律法规规定，5人以上应为标准。比如，《信访条例》第十八条规定“多人采用走访形式提出共同的信访事项的，应当推选代表，代表人数不得超过5人”，超过5人就被认为是非正常上访，属于信访事件。2）这些事件所进行的行为在程序上没有明确的法律规定，甚至可能是法律法规明文禁止的。3）这些聚集人群并不一定有共同的目的，但有基本的行为取向。4）这些事件对社会生产秩序、社会生活秩序和社会管治秩序会产生一定影响。群体性事件根据其本身的性质，进一步划分为维权事件、泄愤事件和骚乱事件。（2）维权行为及其基本特征维权事件是当前我国社会群体性事件的主要类型，具体表现为农民、工人的“以理维权”和市民的“理性维权”。投资项目社会稳定风险评估所关注的事件，主要是维权行为可能引发的社会稳定风险事件。这类事件具有三个特征：1）主要是利益之争。农民维权中，65%以上属于征地拆迁及土地权属争议，其他还有村民自治、税费等问题。其诱因主要是项目建设所引发的非法或强制性征地，对农民土地承包权的侵犯。工人维权主要体现为国有企业改制、拖欠工资、社会保险、破产安置、劳动时间等引发的维权行为。城市市民维权，诱因主要是城市建设引发的房屋拆迁。2）规则意识大于权利意识。但随着个案维权向共同议题转变，权利意识有所加强。3）反应性大于进取性，且具有明显的被动性。维权者一般都会以现行的法律法规作为其行为准则和底线，希望政府公平公正调处，行为相对克制。（3）泄愤事件及其特征泄愤事件往往由维权事件所引发，主要特点包括：1）因偶然事件所引起，一般都没有行政诉讼过程，或者找有关部门反映问题未果，突发性极强，从意外事件升级到具有一定规模冲突的过程非常短；2）没有明确的组织者，找不到磋商对象，绝大多数参与者与初引发的事件本身并无直接利益关系，主要是借题发挥，表达对社会的不满情绪，以发泄私愤为主。泄愤事件和维权事件主要的区别就是事件的参与者与诱发事件之间没有直接的利益关系。（4）骚乱事件及其基本特征骚乱事件在表现形式上和社会泄愤事件有很多共同之处，但其本质上的区别就在于骚乱事件有政治诉求，且有或明或暗的组织者。其主要特点包括：① 参与人数众多，规模较大；② 涉及的部门行业较多，主体成分复杂；③ 表现方式激烈，矛盾对抗激化；④ 组织程度高，经济矛盾趋向政治化；⑤ 各种矛盾相互交织，处置难度很大。在今后相当长的一段时间内，群体性事件仍然会以有限范围的孤立事件的形式而存在。这就要求政府部门高度重视和积极应对各种群体性事件。要充分认识到我国绝大多数群体性事件都是维权事件，都是当事者在现行体制范围内希望以合法手段来维护其自身合法权益，这些事件只是一种民众表达利益诉求或情绪的方式，不会从根本上影响政府管治的有效性，所引发的主要是人民内部矛盾，应采取理性的方式予以分析解决。其中，开展投资项目社会稳定风险评估，是构建社会安全阀系统，加强利益相关群体之间的理性沟通和协调，培育社会缓冲与消融机制，建立社会监控与预警体系的重要手段。4．社会燃烧理论（1）社会燃烧理论的主要观点自然界中的燃烧现象，需要同时具备燃烧材料、助燃剂和点火温度三个条件才能发生燃烧。如果缺少其中一个条件，燃烧就不能发生。自然界中的燃烧现象既有物理过程又有化学过程。社会物理学家应用该项原理，将燃烧现象和无序、动乱及失稳的社会现象进行类比，提出社会燃烧理论，认为：①在社会生活中，“人与自然”关系的不协调和“人与人”关系的不和谐几乎随时可见且不可避免，这些现象可以看成是“燃烧物质”，并可能引发社会不稳定，是引起社会无序的基本动因；②作为燃烧“助燃剂”的，则是引起社会动乱的特定事件或现象，如媒体舆论的误导和对事实的过分夸大或歪曲，小道消息的广泛散布，不从大局出发刻意追求片面利益，非理性的推断和猜测，无中生有产生的事端，谣言的不断传播，社会心理作用的随意放大等；③“点火温度”则是一些具有一定规模和影响的突发性事件，是引发社会不稳定事件的导火线。社会燃烧理论可用于指导重大投资项目社会稳定风险评估工作。将社会稳定风险看作自变量，将公共危机看作是因变量，那么公共危机是由社会稳定风险、社会舆论及突发事件共同作用的结果。社会系统自身存在一个稳定与安全的临界阈值，当社会稳定风险、社会舆论与突发事件组成的自变量集不断积累和相互作用，并超过社会系统所能承受的临界值时，社会稳定风险就会转化为矛盾冲突。根据这种分析框架，社会稳定风险评估则需要建立相应的风险分析指标体系，对社会稳定风险水平和变化趋势进行及时监测和评估，并依据评估结果对当前社会稳定风险状况进行分析判断，为制定社会风险管理政策及实施风险管理提供参考依据。

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前言

推荐序一项目管理是一门与实践结合紧密的学科，工程领域是项目管理应用早、广泛和发展快的领域之一。我们需要“中国的”，同时又是“实用的”项目管理书籍。能够有来自实践、在总结提高基础上完成的项目管理专著一直是我所期望的。 近几年来，在“大众创业、万众创新”方针政策的指引下，作为发展载体的项目在我国受到各行各业的广泛关注，越来越多的组织和专业人员的项目管理能力都有了很大的提高。特别是在工程咨询领域，基于项目全过程的研究策划、投融资模式及全过程管理等都取得了丰硕的成果，一些优秀成果在国际领域也接连获奖。政府和社会资本合作（PPP）已经成为我国政府项目的主要投融资模式，全过程投资控制模式也已成为建设工程项目投资人提升投资价值的。在互联网和信息化已经深入建设工程各个环节的今天，可以预见，工程咨询领域必将迎来新的变化。 IPMP 评估师宋蕊女士作为卓越的项目管理和工程咨询领域的实践者，从事项目管理和工程咨询实践近 30 年，宋蕊女士对自己也严格要求，前不久经过考核获得了国际认证的特级项目经理 IPMP A 级证书（IPMA Certificated Projects Director）。宋蕊女士是一位事业心很强的人，她所经营的瑞和安惠是业界成绩卓著的企业。宋蕊女士和她的团队能够厚积薄发为工程咨询领域的投资者、从业者呈现一套融合理论与实践的系列丛书，由衷地为他们感到高兴。 “致知在格物，物格而后知至。”希望这套丛书，不仅能够从项目全过程的视角为建设工程项目提供有效的管理参考，还能为项目管理实践者的理论提升指出有效的发展途径，为我国项目管理事业做出更多的贡献！ 钱福培中国优选法统筹法与经济数学研究会终身会员 中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）名誉主任 国际项目管理协会（IPMA）Honorary Fellow 西北工业大学教授推荐序二实事求是，知行合一理论和实践如何才能有机结合、如何才能做到真正的“知行合一”？这个问题不仅困扰着企业家，也困扰着管理理论研究者。 要回答这个问题，需要知道理论是实践之间的本质联系。早在 1937 年写就的《实践论》中就以中国革命的理论和实践为例回答了这个问题。他指出：“通过实践而发现真理，又通过实践而证实真理和发展真理。从感性认识而能动地发展到理性认识，又从理性认识而能动地指导革命实践，改造主观世界和客观世界。实践、认识、再实践、再认识，这种形式，循环往复以至无穷，而实践和认识之每一循环的内容，相比较都递进到了更高一级的程度。这就是辩证唯物论的全部认识论，这就是辩证唯物论的知行统一观。”尽管距离这篇文章的发表已经过去了整整 80 年，但对论认识和实践的关系，即知和行的关系问题的回答仍然对我们有着重要的指导价值。 个案的实践中存在的普遍规律就是理论。管理是一项实践性很强的工作，管理者接触的是一个个活生生的、各不相同的案例，而理论则是看起来比较笼统、比较抽象，因此我们常常听到“从理论上讲是这样，但实际上这样做行不通”这样的说法。事实上，理论来自实践，从一个个具体的实践中抽象出来的普遍性就是理论，这就是“实事求是” 的本源，即从具体的、实实在在的“事”中发现其共性的“是”。理论说明了某种规律，它的重要性在于我们不必一个个去试验就可以知道结果是什么。我国的企业家们亟待重视理论，亟待掌握提炼理论的方法。成功的企业家们不缺乏头脑、胆识和洞察力，但是，如何将这些个人特质延续下去、推广开来，就需要理论了。 很多企业老总也有自己的“理论”，那就是“不要相信什么理论，我们企业有自己的特殊性”。没错，每个企业都有自己的特殊性，老总们也需要将主要精力放在关注这些特殊性方面。问题是：普遍性的东西也在对企业起作用，企业并没有意识到这些普遍性的价值，没有有效利用其他企业、其他人员的经验教训，也没有将自己的经验教训提炼出来形成适合自己企业的理论（或说企业知识），以便使成功的东西能够再现、失败的东西不再重复发生。“创新”是我国现阶段的一个热门词汇，但是，企业的创新不能像狗熊掰棒子，掰一个丢一个。遗憾的是，这种情况太普遍了。我国的一些企业尽管还没有达到国际一流企业的水准，企业发展中也存在各种各样的隐患，但是，老总们已经被神化了，他们的“个人魅力”而不是企业理论成了企业的财富，这种现象不能不让人担忧。 项目都具有特殊性，都需要因地制宜、需要满足特定利益相关方的特定需求，因此，“具体问题具体分析”就容易成为项目管理人员不重视理论的借口。企业家们常常不信任管理理论、排斥管理理论，甚至嘲笑管理理论，其结果是他们会做错很多事情而不自觉。要是他们能够关注特定项目管理现象背后存在的共性理论，他们就会避免犯很多可笑的错误。 瑞和安惠“工程咨询理论与实践研究系列丛书”是在瑞和安惠项目管理集团结合其十几年从事全过程大型项目管理的实践基础上梳理和提炼出来的，是追求实事求是和知行合一的一个样本。孟子曰：“读其书，不知其人可乎？”司马迁在《史记孔子世家》中也曾说：“余读孔氏书，想见其为人。”丛书主编宋蕊女士是国内项目管理领域的热心人、思想者和践行者。她是河北省项目管理协会的发起人，项目管理的发烧友和认证专家。为了学习和研究项目管理攻读了天津大学博士学位，获得了国际项目管理协会（IPMA）的等级项目经理资格证书，每年作为 IPMA 项目经理资格认证（国内称为IPMP 认证）评估师帮助国家和企业选拔项目管理人才。她于 2000 年创办了瑞和安惠项目管理集团有限公司，目前已将其发展为集项目前期咨询、城市设计与规划、建筑设计、工业设计、景观设计、工程建设招标、中央投资项目招标、政府采购、进口机电设备国际招标、造价咨询、跟踪审计与全过程投资控制、工程监理、工程项目管理与投资代建、项目管理信息化与管理咨询、项目后评估、项目管理人才培训认证于一体的全过程工程咨询与项目管理企业集团，其服务的工程项目超万个，总投资逾 50000 亿元人民币。该丛书的作者都是瑞和安惠具有丰富项目管理经验的集团董事会成员，在每个专业和领域的优秀项目经理，以及参与的项目团队骨干。从该丛书的作者队伍我们可以想定该丛书的实践参考价值。说过：“你要知道梨子的滋味，你就得变革梨子，亲口吃一吃。”这套丛书的价值是瑞和安惠的管理团队在他们亲身实践过的 50000 多亿项目的经验和教训上总结出来的认知精华，能够为广大项目管理实践者提供有益参考。我国正在大规模开展 PPP 等项目，概念和框架、热情与理想的后续工作是实实在在的项目管理实践，伟大的中国梦是靠一个个实实在在的项目来变成现实的。在此背景下，更显得本套丛书的重要性和及时性。该丛书对项目管理理论研究人员也有极好的启迪。“知行合一”的前提条件是指导“行”的“知”需要来自实践而不是来自本本，“知行合一”的敌人是来自本本的教条主义。管理理论为什么会不管用？一个重要的原因在于一些管理理论研究人员根本就没有考虑他们的理论研究要被人们在实践中运用，理论研究并没有遵循从实践中来到实践中去的原则。由于绩效考核方式等方面的原因，一些管理理论研究人员的研究目的在于满足学术杂志编辑的需要，在于满足学术界评价人员的需要，在于满足学术研究人员作为参考文献的需要，而忽视了企业的实际需要。他们潜意识中存在的“老板们看不懂管理理论”、他们“对管理理论不感兴趣”等思想使他们产生了对企业家们又鄙视又心虚的充满矛盾的心理。我们需要有人研究一些“前瞻性的”“深奥的”管理理论，我们不应该苛求所有的管理理论都是浅显并能够直接应用的，然而，我们确实不需要那么多人都来做这些工作，更何况大多数人又做不出来！我们需要爱因斯坦，但是我们不需要太多的爱因斯坦，这样世界会乱套，而且不是普通人都能成为爱因斯坦的。太多永远不可能成为爱因斯坦的人煞有其事地想变成爱因斯坦，只会让人感到可笑。保时捷汽车固然尊贵无比，但是，保时捷博士（Dr. Porsche）对人类的真正贡献是他推出了大众汽车。 中国的企业需要很多能够真正为其解决问题的“企业的企业管理学家”，需要大量能够进行“管理理论定制”的专家。他们是针对某些甚至某个企业进行理论研究的专家，他们与研究对象一同成长、相互依存。他们的理论研究成果不能放之四海而皆准，但能够把握某些或某个企业的规律，能够指导企业实践和促进企业成功。如果我们的管理研究人员能够克制着让自己成为“管理大师”的诱惑，去认真做好那些“下里巴人”的研究工作，就能成为被企业欢迎的理论家。在这样的理论研究人员面前，老板们是不会说“理论上如此但现实上行不通”这种话的。祝愿瑞和安惠项目管理集团以及更多的中国企业产生能够贡献本土项目管理理论的实践家，也祝愿中国项目管理理论研究界能出现更多了解企业、了解项目实践的、真正的项目管理理论家。丁荣贵博士 山东大学管理学院教授、博士生导师 《项目管理评论》首席管理专家 国际项目管理协会“卓越项目管理奖”评审委员 前言一个单独的激浪也许很快平息，然而潮流却永远不会停止。——英麦考莱实践是好的老师，但智者还能从其他的地方有所收获。——《穷理查年鉴》当今，我们正在经历着前所未有的变革，以项目为对象的工程咨询各项服务也正在发生着巨大变化。3D 打印、装配式建筑、建筑信息模型（Building Information Model）、智能建筑、智慧城市等一大批新技术、新工艺正在改变工程从规划到交付的每一个细节；在供给侧改革、环境治理、政府和社会资本合作(PPP)等国家宏观战略背景下，投资效率和效益的要求正在发生质的飞跃。同时，互联网背景下，大数据、平台化、软件及服务（Software-as-a-Service, SAAS）等新技术给企业和项目的管理带来了新的挑战，特别是在重大建设工程领域，对于进度、时间、成本的更高追求正在推动工程咨询业发生着深刻变革。投资人的需求已经从专业服务转变为对于全过程服务的综合需求，以及融合信息化、投融资等跨领域的综合需求。互联网、大数据要素正在成为工程咨询企业和项目成功的核心能力。具备信息技术应用能力、具备全过程工程咨询综合服务能力的组织和企业正在成为行业的领先者。 从长远角度看，工程行业是永远不会被淘汰的行业。社会发展需要建筑的更新和建设，人们生活质量的提高也对配套设施提出更高要求，这些都推动着工程行业的延续和发展。建筑业作为国民经济的支柱产业，国家政策导向集中反映了行业发展的新趋势。 2017 年，国务院办公厅印发了《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕 19 号，以下简称《意见》）。《意见》在完善工程建设组织模式条款中明确提出培育全过程工程咨询。这是国家首次针对工程建设咨询业发展方向发布的政策引导文件。 宋代思想家朱熹曾言：知之愈明，行之愈笃；行之愈笃，则知之益明。实践与理论一直都是相辅相成，互为促进提升的。作为工程咨询领域为数不多的起步早、资质全、要素齐、发展快的全过程工程咨询服务企业，瑞和安惠项目管理集团在成立之初，就确立了全过程工程咨询的战略定位，2005 年整合组建了涵盖前期咨询、造价咨询、招标采购、工程监理的集团，2007 年开始逐步开展了一系列全过程工程项目管理、投资代建和全过程投资控制项目，2011 年融入工程设计服务，2013 年开始建筑信息模型（BIM）应用服务的研发与实施，2014 年开始开展 PPP 咨询服务。迄今，瑞和安惠项目管理集团的咨询服务涵盖了全过程工程咨询（国民经济与社会发展规划、产业规划、前期咨询、工程设计、招标采购、造价咨询与项目全过程投资控制、工程项目管理、BIM 应用）、 PPP 咨询（PPP 咨询方案、项目投融资服务、PPP 采购、PPP 项目全过程审计）、工程咨询信息化（公共资源交易系统研发、电子招投标、工程咨询企业信息化）、管理人才培训认证（IPMP 培训认证、ATC 培训认证、BIM 应用培训）四大领域，是工程咨询行业业务范围广、资质全、服务项目多的综合工程咨询机构之一。 为了给工程项目建设提供更多有价值的成果和服务，编者梳理、总结了多年来在大型项目工程咨询实践中的经验，优选项目实践案例，围绕建设项目投资控制、政府和社会资本合作（PPP）项目、社会稳定风险评估、电子招标投标、全过程项目管理、工程咨询企业信息化建设、建设工程设计实施、工程监理理论与实践研究、工程咨询企业的项目管理办公室（PMO）建设、企业项目化管理实务等工程咨询行业的热点和实践应用，精心编著了工程咨询领域的实战文献——瑞和安惠“工程咨询理论与实践研究系列丛书”，以期为工程项目的投资人、工程咨询机构、相关从业者开展全过程工程咨询工作提供帮助。系列丛书中首批出版的有四本，包括《建设项目全过程投资控制理论与操作指南》《政府和社会资本合作（PPP）项目实施指南》《重大投资项目社会稳定风险评估研究与实践》和《电子招标投标系统研究与实践》。丛书所涉及的理论研究和实践，都是以工程项目当前关注的课题为核心，从基础理论展开，围绕实践需求总结流程、方法，引用典型实际案例，力求由浅入深、通俗易懂。 《建设项目全过程投资控制理论与操作指南》在全面介绍建设项目全过程投资控制理论、现状、流程与模式的基础上，以建设项目全过程视角，对建设项目立项、设计、招标、采购、施工建设和竣工交付等关键过程的投资控制内容、要点和方法进行了全面的剖析，并在此基础上精选了大型商业地产综合体项目、城市文化艺术中心、造型独特的公益项目三个具有代表性的案例，对建设项目投资控制模式的构建、流程指引和方法进行了具体说明，对项目建设从立项开始到运营的全生命周期投资控制和管理给出了完备的操作指导。 《政府和社会资本合作（PPP）项目实施指南》介绍了 PPP 的发展历程、基本原理。从实践角度对 PPP 项目实施流程以及各个环节进行了细致入微的讲解。同时，针对 PPP项目中物有所值评价、财政承受能力评价、SPV(项目公司)、合同结构、风险分析与对策、项目融资和项目移交等重要内容进行了分析和解构。分享了综合管廊、高等级公路、污水处理、医院四个具有代表性的项目实施方案。这四个项目实施方案给出了四个不同的 PPP 项目的项目结构、合同结构等关键内容，限度地保留了项目实际数据，具有较好的参考价值，为 PPP 项目落地和实施，为政府、社会资本方以及社会各界合作提出了完整的解决方案。 《重大投资项目社会稳定风险评估研究与实践》对重大投资项目社会稳定风险评估的理论、发展、问题及我国相关政策进行了综合分析，从开展重大投资项目社会稳定风险评估工作的需求出发，针对评估的流程、指标、方法和实施等方面对分析报告和评估报告的编写作了全面细致的介绍。本书针对“稳评风险分析报告” 和“稳评评估报告”分别选取了水利、高速公路、机场、铁矿等深受社会公众关注领域的六个典型案例，案例涵盖了风险调查、评估、识别以及防范等内容。为了方便读者 ，本书还汇总了当前重大投资项目社会稳定风险评估领域常用的政策法规。 《电子招标投标系统研究与实践》在对传统招标投标模式分析对比的基础上，详细介绍了我国电子招投标发展的现状和趋势。对《电子招标投标办法》《电子招标投标系统检测认证管理办法》及《“互联网+”招标采购行动方案（2017—2019 年）》三项关于电子招标投标的关键政策进行了解读。在此基础上，对电子招标投标系统的应用和运营进行了全面分析，结合“惠招标”电子招标投标系统实际案例，对电子招标投标系统的开发、部署、应用及系统功能等内容进行了深入介绍。描述了“惠招标”系统基于云计算如何实现各利益相关方协作完成招标及“开、评、定”全过程。详细阐述了在公共服务平台、监督平台、投标人、银行系统对接下的“惠招标”平台的应用构架、逻辑构架、技术构架、集成构架和运营构架，实现了与项目在线审批平台、招标监督平台、公共服务平台、项目运行监管平台的互联互通。展示了通过国家检测认证的“惠招标”平台的高效性、合法性、透明性，以及大数据时代电子招标的必然趋势。同时，选取了实施较早的山东省及杭州市、深圳市的电子招标投标系统案例进行了分析说明。总之，本书为 “互联网+”招标采购提供了操作性极强的指导。 “推动管理进步，创造企业繁荣”一直是瑞和安惠项目管理集团秉持的企业使命。通过创新协助投资人以更优的品质、更少的投资、更快的进度、更小的风险取得项目的卓越成功是我们执着追求的理想。我们将通过理论与实践的研究和全过程咨询服务，与更多的专家和实践者分享交流，以期为社会经济发展和行业的进步做出更大贡献。 在本丛书的编写过程中，与多位工程咨询领域、项目管理领域的专家、教授、学者和资深从业人员进行了交流、探讨，得到了很多好的意见和建议，在此向他们表示深深的感谢；我们在书中引用和参考了许多论著和研究成果，已经在书中详细列出，在此向这些论著和研究成果的作者一并表示感谢。 编 者 2017 年 11 月