银行业务法律合规风险分析与控制（第二版）（上下） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

　　本书是2011年出版的《银行业务法律合规风险分析与控制》修订版。近几年，一些与商业银行经营管理密切相关的法律法规和监管规定相继出台，商业银行在业务创新和转型发展等方面出现许多新变化，银行业务法律合规风险防控工作也积累了一些新经验，取得了一些新成果。为了及时反映这些新的发展变化和工作成果，根据广大读者的要求，我们对该书进行了全面修订，修改、合并了有关章节及相关内容，增加了银行理财业务、互联网金融业务、消费者权益保护、知识产权保护等商业银行近年来开展的新业务内容，补充了银行业务法律合规风险控制工作新经验和新成果，力求使本书更加契合银行业务法律合规风险防控工作实际，进一步增强本书对有关业务工作的指导作用。

上册

章 公司信贷业务

　节 银团贷款

　第二节 项目融资

　第三节 并购贷款

　第四节 房地产开发贷款

　第五节 相关案例分析

第二章 国内贸易融资

　节 保理业务

　第二节 供应链融资

　第三节 商品融资

　第四节 信用保险项下融资

　第五节 相关案例分析

第三章 公司融资担保

　节 公司融资担保概述

　第二节 抵押担保

　第三节 质押担保

　第四节 额担保

　第五节 跨境担保

　第六节 相关案例分析

第四章 信贷资产转让

　节 国外贷款转让市场概述

　第二节 国外贷款转让主要法律形式

　第三节 LMA（贷款市场协会）贷款转让示范模式介绍

　第四节 国内贷款转让业务及相关监管要求

　第五节 相关案例分析

第五章 关联企业信贷业务

　节 关联企业界定及其法律特征

　第二节 关联企业信贷业务主要问题与风险

　第三节 国外银行关联客户信贷风险管控

　第四节 我国关联企业及关联交易法律规制

　第五节 关联企业信贷风险管理与控制

　第六节 相关案例分析

第六章 个人金融业务

　节 储蓄业务

　第二节 个人信贷业务

　第三节 信用卡业务

　第四节 相关案例分析

第七章 金融消费者权益保护

　节 金融消费者权益保护概述

　第二节 金融消费者概念

　第三节 金融消费者权益保护面临的主要问题

　第四节 加强金融消费者权益保护相关措施

　第五节 相关案例分析

第八章 个人客户信息保护

　节 个人客户信息保护概述

　第二节 国外相关立法与实践

　第三节 国内相关立法与实践

　第四节 加强我国银行个人客户信息保护

　第五节 相关案例分析

第九章 银行理财业务

　节 理财产品销售

　第二节 理财资金债权投资

　第三节 理财资金股权投资

　第四节 理财资金证券投资

　第五节 相关案例分析

第十章 资产托管业务

　节 资产托管业务概述

　第二节 典型资产托管业务

　第三节 资产托管业务相关法律问题

　第四节 资产托管业务法律合规风险分析与防控

　第五节 相关案例分析

第十一章 票据结算业务

　节 票据结算业务概述

　第二节 电子商业汇票

　第三节 票据结算业务法律合规风险分析与防控

　第四节 票据欺诈风险与防控

　第五节 相关案例分析

第十二章 第三方支付业务合作

　节 第三方支付业务合作概述

　第二节 第三方支付业务法律规制

　第三节 第三方支付业务合作法律合规风险分析

　第四节 第三方支付业务合作法律风险防控

　第五节 相关案例分析

第十三章 相关中间业务

　节 贵金属业务

　第二节 现金管理业务

　第三节 企业年金业务

　第四节 代理销售业务

　第五节 相关案例分析

下册

章 国际信贷与担保

　节 出口信贷

　第二节 融资租赁

　第三节 银行保函

　第四节 备用信用证

　第五节 案例分析

第二章 国际贸易融资

　节 进口押汇

　第二节 出口押汇

　第三节 国际保理

　第四节 福费廷

　第五节 相关案例分析

第三章 国际结算

　节 信用证

　第二节 托收

　第三节 国际汇款

　第四节 跨境人民币结算

　第五节 相关案例分析

第四章 金融市场业务

　节 债券承销发行

　第二节 账户类产品交易

　第三节 资产证券化

　第四节 金融同业业务

　第五节 资产支持票据案例分析

第五章 商业银行金融衍生业务

　节 金融衍生产品概述

　第二节 金融衍生业务法律规制

　第三节 金融衍生产品交易主协议

　第四节 金融衍生业务法律合规风险分析及防控

　第五节 案例分析

第六章 电子银行业务

　节 电子银行业务概述

　第二节 电子银行业务法律规制

　第三节 电子银行业务相关法律问题

　第四节 电子银行业务法律合规风险分析与防控

　第五节 相关案例分析

第七章 互联网金融

　节 互联网金融概述

　第二节 互联网金融主要模式

　第三节 国内外互联网金融监管比较分析

　第四节 互联网金融相关法律问题分析

　第五节 相关案例分析

第八章 知识产权保护

　节 知识产权概述

　第二节 相关立法与实践

　第三节 知识产权保护存在的主要问题

　第四节 加强商业银行知识产权保护

　第五节 相关案例分析

第九章 公司治理

　节 公司治理概述

　第二节 公司治理法律规制

　第三节 依法合规履行信息披露义务

　第四节 相关案例分析

第十章 关联交易

　节 关联交易概述

　第二节 关联交易法律规范

　第三节 关联交易法律合规风险分析与防控

　第四节 相关案例分析

第十一章 反洗钱

　节 反洗钱概述

　第二节 反洗钱法律规制

　第三节 反洗钱国际合作

　第四节 反洗钱法律合规风险分析及防控

　第五节 相关案例分析

第十二章 银行协助执行

　节 银行协助执行概述

　第二节 银行协助执行法律依据

　第三节 银行协助执行基本操作

　第四节 银行协助执行法律合规风险分析与防控

　第五节 相关案例分析

　　张炜，北京大学法律系毕业，法学博士，研究员现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理；兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国银行法学研究会副会长、中国法律援助基金会理事、中国银行业协会法律工作委员会常务副主任等职务。长期从事银行法律专业工作，先后出版多部有关专业著作，自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物《银行业法制年度报告》。

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书籍介绍

《银行业务法律合规风险分析与控制（修订版）（套装上下册）》是2011年出版的《银行业务法律合规风险分析与控制》修订版。近几年，一些与商业银行经营管理密切相关的法律法规和监管规定相继出台，商业银行在业务创新和转型发展等方面出现许多新变化，银行业务法律合规风险防控工作也积累了一些新经验，取得了一些新成果。为了及时反映这些新的发展变化和工作成果，根据广大读者的要求，我们对该书进行了全面修订，修改、合并了有关章节及相关内容，增加了银行理财业务、互联网金融业务、消费者权益保护、知识产权保护等商业银行近年来开展的新业务内容，补充了银行业务法律合规风险控制工作新经验和新成果，力求使本书更加契合银行业务法律合规风险防控工作实际，进一步增强本书对有关业务工作的指导作用。